方正证券80后员工借账户加杠杆炒股亏了36万 还被罚款10万

时间:2019-10-07         浏览次数

  80后券商员工借用他人账户违规炒股,乃至还加上了杠杆,累计交易金额高达2483万元,却赔本36万元,还被证监会罚款10万元。

  6月6日,证监会官网颁布了一则6月4日下发的行政刑罚决意书,披露了正派证券员工刘文聪的违法举止。

  经证监会查明,刘文聪于2011年6月通过证券营业与证券商场根本学问考查,并先后正在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与正派证券广州站前途证券生意部签定劳动合同,后于2017年1月14日博得执业证书。

  2016年11月,刘文聪与好友朱某明口头商定,二人协同出资举办股票营业,由刘文聪操作朱某明正在国元证券股份有限公司广州江南大道中途证券生意部开立的账户举办营业,并运用融资融券加杠杆。刘文聪出资片面的营业盈亏由刘文聪自担,朱某明出资片面的营业盈亏由刘文聪、朱某明等分。

  刘文聪正在正派证券执业后,陆续借用“朱某明”账户持有、交易股票。从2017年1月14日到2017年4月20日,短短3个月内,刘文聪通过“朱某明”账户先后营业了12只股票,搜罗南威软件、华铁科技、四通股份等。

  从营业结果来看,刘文聪的投资功效如同并不卓越,12笔营业有赚有亏,但有几单营业只结余了戋戋几百元,最赢利的一笔是营业华铁科技,结余9.03万元,失掉最惨重的则是南威软件,赔本了24.99万元。总的来看,冒着违法的危机举办了上万万的股票营业,居然还没赚到钱,账户正在涉案时候买入成交1184.90万元,卖出成交1298.58万元,累计赔本36.25万元。

  证监会暗示,刘文聪借用“朱某明”账户持有、交易股票的举止,违反了《证券法》第四十三条闭于禁止证券公司从业职员正在职期内参加股票营业的规矩,组成《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政律例规矩禁止参加股票营业的职员,直接或者以假名、借他人表面持有、交易股票”的举止。证监会决意,对刘文聪处以10万元罚款。

  券商员工违规炒股不停是羁系层妨碍的要点对象。刘文聪也并非是近期证监会管造的唯逐一名券商员工。

  5月27日下发的一则证监会行政刑罚决意书显示,曾任东吴证券姑苏滨河途生意部总司理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,赚钱1093.9万元,最终被“没一罚一”,罚没总金额抵达2187.8万元。